比例换算中海可转换债券债券型证券投资基金更新招募说

作者:编辑部日期:

分类:时时彩平台/计划/

中海可转换债券债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF原文

中海可转换债券债券型证券投资基金

更新招募说明书

(2019年第1号)

基金管理人:中海基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请已于2013年1月5日获中国证券监督管理委员会证监许可【2013】16号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险、中低预期收益品种,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。投资有风险,投资者认购(或申购)本基金,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计),有关监事信息截止日为2019年3月31日。

目录

一、绪言....................................................................................................................................... 3

二、释义....................................................................................................................................... 4

三、基金管理人.............................................................................................................................10

四、基金托管人.............................................................................................................................21

五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 24

六、基金的募集.............................................................................................................................59

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 64

八、基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................... 66

九、基金的投资.............................................................................................................................79

十、基金的业绩...........................................................................................................................101

十一、基金的财产 ....................................................................................................................... 103

十二、基金资产的估值 ............................................................................................................... 105

十三、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 115

十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 118

十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 122

十六、基金的信息披露 ............................................................................................................... 123

十七、风险揭示...........................................................................................................................130

十八、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 136

十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 139

二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 156

二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 177

二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 180

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 182

二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 183

一、绪 言

本文标签:

相关阅读

关键词不能为空
计划推荐

幸运标签

综合门户,更新快,资讯全