重磅!*ST康得的审计机构也被证监会调查

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证监会新闻发言人高莉12日表示,证监会依法对5宗私募基金违法案件作出行政处罚。包括北京丰利挪用私募基金财产

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中国证监会发言人高莉12日表示,中国证监会依规对5宗私募犯法案情提出行政处罚。包括北京丰利挪用私募资产案,复航投资利益输送案,鼎盛股权违反规定案,恒兆源投资违反规定案,四川省昊宸违反规定案。

1、中国证监会依规对5宗私募犯法案情提出行政处罚

近期,中国证监会依规对北京丰利挪用私募资产案提出行政处罚,对北京丰利责令改正,并惩处100万块处罚,对直接负责的管理人员毛凤丽、张永辉给与警示,并各自惩处30万块处罚;依规对富航投资利益输送案提出行政处罚,对富航投资责令改正,违法所得74,370元,并惩处80万块处罚,对直接负责的管理人员岳伟给与警示,中止基金从业资格3年,并惩处20万块处罚,对其他直接责任人李博亚给与警示,中止基金从业资格2年,并惩处10万块处罚。广东省证监局依规对鼎盛股权违反规定案提出行政处罚,对鼎盛股权给与警示,并惩处3万块处罚,对直接负责的管理人员梁葆进、杨建军给与警示,并各自惩处1万块处罚;依规对恒兆源投资违反规定案提出行政处罚,对恒兆源投资给与警示,并惩处3万块处罚,对直接负责的管理人员田铁勇给与警示,并惩处2万块处罚。四川省证监局依规对四川省昊宸违反规定案提出行政处罚,对四川省昊宸责令改正,给与警示,并惩处3万块处罚,对直接负责的管理人员何鑫、郭振容给与警示,并各自惩处3万块、2万块处罚,对其他直接责任人董长青给与警示,并惩处1万块处罚。

上述案情中,北京长安丰利24号因跌破止损线被终止交易,北京丰利为修复北京长安丰利24号交易管理权限,通过仿冒文档签署、仿冒公章等方式,挪用丰利经证及丰利久赢4,260万块为北京长安丰利24号补资的行为,违背了《商检法证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募投资基金监管暂行办法》(中国证监会令第106号,以下简称《私募基金方法》)相关要求,组成挪用债券资产的行为;富航投资作为华锐净化资管计划的理财顾问,控制富航1号与华锐净化资管计划互相交易量,为其管理的富航1号进行利益输送,违背了《基金法》及《私募基金方法》相关要求,组成利用债券资产或者职位之便为基金份额持有者之外的人牟取权益的行为;鼎盛股权存在向合格投资者之外的个人募投、向投资人承若投资本息没受损害或者最低盈利、未贯彻投资人风险评价要求、未对私募进行风险性定级、不依照承诺履行职责等违背《私募基金方法》的行为;恒兆源投资存在向不特殊对象公布宣传策划介绍其私募基金产品、未贯彻投资人风险评价要求、未对私募进行风险性定级、利用债券资产为关联企业提供免息贷款等违背《私募基金方法》的行为;四川省昊宸存在向投资人承若投资本息没受损害或者最低盈利的违背《私募基金方法》的行为。

中国证监会将不断提高对私募行业的管控办案幅度,严厉查处各种私募犯法违规操作,严格要求催促私募机构及从业者提高法律意识、坚持合规经营、看重风险防范,时时彩平台,切实规范私募行业市场监管,进一步保护投资人合法权利。

2、中国证监会:接到对新城控股的举报信,正在确认

对于几名刑事辩护律师向中国证监会实名举报新城控股一事,高莉表示,正依照最新法律法规对接到的举报信进行确认。

责编:漆辛夷

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