保护投资者 中国特色翻身道情简谱证券集体诉讼制度渐行渐近

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主办孟阳:早在今年7月底,证监会发言人就表示,市场和投资者反映的法律法规处罚过于宽松,存在中介机构未能尽职调查等问题。今天,本报从多方面关注中国资本市场的法治建设,试图为维护健康良好的资本市场生态环境和有效保护投资者利益提供合理建议。

本报记者蒙克

11月4日,中国证监会党委传达了学习贯彻党的十九届四中全会精神。中国证监会党委强调,要积极配合和推进证券法、刑法的修订,推进中国特色证券集体诉讼制度的建立,大幅提高违法违规成本,不断净化市场生态。

金融研究所高级研究员葛守敬(Ge Shoujing)在接受《证券报》采访时表示,推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度,有利于降低诉讼成本,时时彩平台,维护权利,统一审判规则,更好地保护投资者权利。该制度的实施可以保护投资者的合法权益,维护市场秩序。这将是一个基本系统。对资本市场而言,可能会对造成损害的上市公司实施一定程度的制裁,甚至对控股股东、实际控制人和幕后负责的中介机构实施制裁,这有利于维护市场秩序,提高上市公司的质量。

「目前,在广泛推行注册制度的背景下,企业的上市门槛将会放宽。集体诉讼制度可以通过市场化手段净化市场,维护中小投资者权益,提高违规成本,形成后端监管。”盘古智库高级研究员潘和林告诉《证券日报》。

那么,我们应该如何理解中国特色的证券集体诉讼制度呢?葛守敬认为,中国证监会推行集体诉讼制度是为了围绕这一制度建立多元化的投资者保护机制。在中国,投资者保护是一项繁重的系统工程,需要各种纠纷解决机制相互补充、相互竞争,最终形成保护投资者合法权益的合力。在这一过程中,中国现有的机制包括示范判决、联合诉讼、代表诉讼,以及由国家建立投资者保护中心来支持诉讼。此外,还有各种各样的调解方法,包括团体调解等。

具体来说,潘和林说,例如,中国可能会采取“隐性准入”制度,这与其他国家的“显性准入”大相径庭。主要原因是中国散户投资者众多,而“显性入场”方式时间限制长,成本高,不符合中国实际。原告代表、撤诉机制、损失统计和支持机制等其他机制将不同于其他国家的集体诉讼机制,具有中国特色。

在谈到可以从成熟的国际市场学到什么先进经验时,葛守敬表示,在美国证券集体诉讼中,诉讼代表通常是机构投资者。中国香港证券监督管理委员会直接作为原告对欺诈罪犯提起诉讼。中国特色的集体诉讼制度可以借鉴两者,以中小投资者服务机构为主导。

潘和林认为,集体诉讼制度的实施必须首先赋予相关部门足够的权力。此外,集体诉讼的要求不应太高,也不应增加太多障碍。

[编辑:张沐莀]

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[13.42万亿元!私募股权基金总规模的最新数据有目共睹]根据中国资产管理协会(以下简称“中国基金协会”)发布的最新数据,截至今年7月底,已有24332名私募股权基金经理注册,比上个月机构存量增加28名,比上个月增加0.12%。共有78,734只私募股权基金备案,比上个月增长1,012只,比上个月增长1.30%。管理基金规模13.42万亿元,比上个月增长1349.85亿元,比上个月增长1.02%。(证券日报)

根据中国资产管理协会(以下简称“中日协会”)发布的最新数据,截至今年7月底,已有24332名私募股权基金经理注册,比上个月机构存量增加28名,比上个月增加0.12%。共有78,时时彩平台,734只私募股权基金备案,比上个月增长1,012只,比上个月增长1.30%。管理基金规模13.42万亿元,比上个月增长1349.85亿元,比上个月增长1.02%。

各类私募股权投资基金39197只,基金规模达到2.4万亿元,比上个月增长735.76亿元,比上个月增长3.16%。私募股权投资基金27790只,基金规模8.28万亿元,比上个月增长1105.25亿元,同比增长1.35%。风险投资基金7304只,基金规模1.04万亿元,比上个月增长303.10亿元,比上个月增长3.00%。其他民间投资基金4440只,基金规模1.69万亿元,比上个月减少797.76亿元,比上个月减少4.50%。共有3只私募股权基金,基金规模3.5亿元。

中国基金协会表示,截至今年7月底,仍有8868家私募股权投资基金经理注册,比上个月减少了7家。私募股权和风险资本基金共有14719名经理,比上个月增加了40名。其他私人投资基金经理742人,比上个月减少5人;私募股权资产配置有3名经理。

从地区来看,注册私募股权基金经理的数量主要集中在上海、深圳、北京、浙江(宁波除外)和广东(深圳除外),共占71.41%,略低于6月份的71.42%。其中,上海4726人,深圳4563人,北京4357人,浙江(宁波除外)2059人,广东(深圳除外)1670人,分别占19.42%、18.75%、17.91%、8.46%和6.86%。

7月份新注册的109家私募股权基金经理中,注册地主要集中在北京、上海、深圳、广东(深圳除外)和浙江(宁波除外),分别为23家、15家、14家、11家和11家,占当月新注册经理总数的67.89%。

根据规模分类,管理基金规模在100亿元以上的私募股权基金经理262人,管理基金规模在50亿元至100亿元之间的私募股权基金经理273人,管理基金规模在20亿元至50亿元之间的私募股权基金经理704人,管理基金规模在10亿元至20亿元之间的私募股权基金经理855人,管理基金规模在5亿元至10亿元之间的私募股权基金经理1207人, 管理资金规模1亿至5亿元的4429家,管理资金规模5亿至1亿元的2345家。 截至7月底,共有私募股权基金经理21258人,平均管理基金规模6.31亿元。

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