挪用40万公款是迫于上司压力?法院驳回辩护理由

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青岛连创汇科执行董事等两人吃警示函 涉挪用基金财产问题

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  新闻记者孙娟、见习生张浩涛、黄胜东/文

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中国网财经7月4日讯 青岛市证监局网址此前对青岛市连创汇科股权投资基金管理方法有限责任公司(代章连创汇科或企业)私募业务流程进行状况开展了现场检查。经查,企业存有下列难题:一无法尽职尽责,执行慎重勤恳的责任;二是玩忽职守,不按规定履行职责;三是侵吞股票基金资产;四是登记备案信息内容升级不立即;五是档案文件管理方法不标准。

刘小龙做为企业执行董事及法人代表,对企业所述难题承担关键义务,违背了《私募投资基金监管暂行规定》(代章《方法》)第四条的求,无法遵守职业道德规范和行为准则。

王馨仪做为企业主管,对企业所述难题承担立即义务,违背了《私募投资基金监管暂行规定》(代章《方法》)第四条的要求,无法遵守职业道德规范和行为准则。

依据《方法》第三十三条的要求,青岛市证监局决策对刘小龙及王馨仪采用出示警告函的监管对策。刘小龙及王馨仪应用心汲取教训,提升法律法规、政策法规学习培训,遵守职业道德规范和行为准则。

《私募投资基金监管暂行规定》第四条要求:私募管理员和从业私募代管业务流程的组织(代章私募基金基金托管人)管理方法、应用私募资产,从业私募渠道销售的组织(代章私募市场销售组织)以及他私募基金服务项目组织从业私募服务项目主题活动,理应尽职尽责,执行诚实信用、慎重勤恳的责任。 私募基金基金从业人员理应遵循法律法规、行政规章,遵守职业道德规范和行为准则。

《私募投资基金监管暂行规定》第三十三条要求:私募管理员、私募基金基金托管人、私募市场销售组织以及他私募基金服务项目组织以及从业者违背法律法规、行政规章及本方法要求,证监会以及派出机构能够对其采用行政强制执行、管控谈话内容、出示警告函、公布斥责等行政部门管控对策。

下列为全文:

有关对刘小龙采用出示警告函管控对策的决策

〔2021年〕13号

刘小龙:

最近,我局对青岛市连创汇科股权投资基金管理方法有限责任公司(代章连创汇科或企业)私募业务流程进行状况开展了现场检查。经查,企业存有下列难题:一要无法尽职尽责,执行慎重勤恳的责任;二是玩忽职守,不按规定履行职责;三是侵吞股票基金资产;四是登记备案信息内容升级不立即;五是档案文件管理方法不标准。

你做为企业执行董事及法人代表,对企业所述难题承担关键义务,pc蛋蛋官网,违背了《私募投资基金监管暂行规定》(代章《方法》)第四条的要求,无法遵守职业道德规范和行为准则。

依据《方法》第三十三条的要求,我局决策对你采用出示警告函的监管对策。你应用心汲取教训,提升法律法规、政策法规学习培训,遵守职业道德规范和行为准则。

要是对本监管对策不服气,能够在接到本认定书生效日65日内向型证监会明确提出行政复议申请办理,还可以在接到本认定书生效日6六个月内向型有管辖权的人民检察院提出诉讼。复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

青岛市证监局

2021年年7月2日

有关对王馨仪采用出示警告函管控对策的决策

〔2021年〕12号

王馨仪:

最近,我局对青岛市连创汇科股权投资基金管理方法有限责任公司(代章连创汇科或企业)私募业务流程进行状况开展了现场检查。经查,企业存有下列难题:一要无法尽职尽责,执行慎重勤恳的责任;二是玩忽职守,不按规定履行职责;三是侵吞股票基金资产;四是登记备案信息内容升级不立即;五是档案文件管理方法不标准。

你做为企业主管,对企业所述难题承担立即义务,违背了《私募投资基金监管暂行规定》(代章《方法》)第四条的要求,无法遵守职业道德规范和行为准则。

依据《方法》第三十三条的要求,我局决策对你采用出示警告函的监管对策。你应用心汲取教训,提升法律法规、政策法规学习培训,遵守职业道德规范和行为准则。

要是对本监管对策不服气,能够在接到本认定书生效日65日内向型证监会明确提出行政复议申请办理,还可以在接到本认定书生效日6六个月内向型有管辖权的人民检察院提出诉讼。复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

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