*ST鹏起实控人、董事长被采取强制措施,财务总监辞职

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东海证券风波不断董事长配合调查 曾在财政部条法司、证监会发行处工作;曾是“杰出企业家”,执掌东海证券近16年 7月18日东海证券董事长被调查传闻在金融圈内持续发酵,当日下

*sT鹏起7月8日午间公告,从控股股东、老总张朋起的亲属处获知,pc蛋蛋网站,张朋起因涉嫌内幕交易、泄漏内幕信息罪被丽水市公安局刑拘,暂时无法执行其岗位职责。企业日常事务暂由公司总经理宋雪云承担。

公示表达,企业将尽早起动股东会及监事会换届有关工作中,尽量避免所述恶性事件对企业的危害。所述事宜短时间对企业一切正常业务流程不容易造成重特大危害。

*sT鹏起同一天公示,企业原执行董事兼财务总监孙潇桐应有关部门规定帮助调研,孙潇桐相互配合有关部门调研前早已辞掉企业执行董事和财务总监职位。

截止今天收市,*sT鹏起股票跌停,收报2.39元。

责编:漆辛夷

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dell俱乐部东海证券风波不断董事长配合调查 曾是“杰出企

董事长配合东海证券危机调查

他在财政部法律司和证券及期货事务监察委员会发行办公室工作。他曾是一名“杰出的企业家”,掌管东海证券近16年。

7月18日,东海证券董事长正在接受调查的谣言在金融界继续发酵。当天下午,东海证券宣布其董事长“配合调查”,并披露了董事长的辞职报告。同时,时时彩平台,它披露了代理董事长的公告,东海证券董事会决定选举陈姚婷为董事长。

记者发现,东海证券的风暴近年来并没有停止。去年9月,司法文件网披露的信息显示,东海证券前投资总监朱Xi因从鼠仓非法获利1336万元,被判处3年有期徒刑,缓刑4年。此外,由于内部控制缺陷和其他原因,它从监管当局收到了“罚款”。

在执掌东海证券的16年里,他获得了杰出企业家的称号。

根据公告,7月16日晚,东海证券接到江苏省公安局的电话,通知他朱克民先生目前正处于配合调查的阶段。东海证券表示,如果与公司有关,他将进一步了解情况,并及时宣布。

此外,东海证券表示,朱克民的辞职不会对公司的生产经营产生重大影响。

同时,根据东海证券的实际情况,东海证券董事会选举陈姚婷先生为董事长,履行法律、法规和公司章程赋予他的不超过6个月的职责,并表示公司将按照法定程序尽快完成新董事长的选举。

公共信息显示,朱克敏生于1971年,拥有博士学位。1990年6月至1993年8月,任湖南省汝城县政法委副书记。后来,从1993年9月到1996年1月,他在中央党校学习。1996年3月至1998年2月,他是财政部法律司的首席办事员。1998年3月至2003年2月,他先后担任中国证监会发行部文员和副部研究员。

自2003年3月起,朱克民接任东海证券党委书记。自2004年以来,他还担任东海证券董事长兼党委书记。他已经掌管东海证券大约16年了。不清楚朱克敏为什么配合调查。记者多次致电东海证券的秘密办公室,但截至发布之时,尚未取得联系。

据东海证券官方网站报道,董事长朱克敏曾被评为“常州杰出企业家”。此外,据此前当地媒体报道,朱克敏曾于2016年被提名为东海证券有限公司党委书记兼董事长江苏劳动模范和先进工作者。

据悉,代理董事长陈姚婷生于1960年5月,拥有硕士学位,曾被授予高级经济学家称号。1983年8月至1985年9月,他在江阴城西船厂工作。1988年毕业于上海交通大学,至2002年4月,先后担任常州信托投资公司信贷部信贷员、副主任、主任、二级主任、助理经理。2002年4月至2003年9月,他担任CFTC总统助理。

据调查,陈姚婷除担任东海证券董事外,目前还担任常州宝祥典当行有限公司、常州新会风险投资有限公司和常州投资集团担保有限公司的法定代表人和董事长

前投资主管因鼠仓案被判三年徒刑。

从裁判文件网上的公开信息和监管机构的信息来看,东海证券的风暴近年来并没有停止。

去年9月,司法文件网披露的信息显示,东海证券前投资总监朱Xi因从鼠仓非法获利1336万元,被判处3年有期徒刑,缓刑4年。

具体而言,2009年2月至2010年11月,朱Xi在担任“东海证券”资产管理部投资总监期间,利用其管理公司“东风2”和“东风6”基金产品的职务,掌握上述基金账户的投资决策等未披露信息。违反规定,他实际上控制了招商证券上海世纪大道证券营业部的“梁某1”和“保某”账户。适时买卖了“杜南环境”、“江苏三友”、“百达集团”等73股同股股票,类似交易金额超过3.8亿元,非法获利超过1124万元。

此后,自2013年5月至2014年2月,朱Xi在担任东海证券上海证券自营公司副总经理期间,利用对公司股票自营账户拥有投资决策权的职务,掌握相关投资决策等未披露信息,违反规定。他以“梁某1”和“周某”的名义,通过其实际控制的方正证券上海保定路证券营业部账户,适时买入或卖出“杨浦医药”和“世纪鼎立”两支相同的股票,类似交易金额超过2408万元,非法获利超过212万元。

法院认为,朱Xi作为一家证券公司的员工,利用利用职务之便获得的内幕信息以外的其他未披露信息,从事与该信息相关的证券交易活动,违反了有关规定。情节特别严重,其行为构成交易未公开信息罪。朱Xi因使用未披露的信息进行交易被判处三年监禁,缓刑四年,罚款1400万元。没收非法收入。

东海证券多次因内部控制缺陷等原因被罚款

此外,东海证券因内部控制缺陷等原因多次收到监管机构的“罚款”。

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7月1日,东海证券宣布收到《关于对东海证券有限公司采取纠正措施的决定》,涉嫌违规行为是公司未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。

据披露,东海证券涉嫌违规行为包括对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理和审慎经营。2014年资产管理计划尽职调查不足,未能对标的资产的评估价值做出合理判断,业务发展过程中未能尽职调查。

对此,东海证券表示,他高度重视上述行政监管措施,并将认真调查上述问题,积极纠正,加强内部控制,提高风险控制和合规管理水平。

此外,今年4月,江苏证监局对东海证券实施了行政监管措施。江苏证监局表示,东海证券总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员人数占总部人员总数的不到1.5%,违反了相关规定。江苏证监局已采取监督管理措施,责令东海证券按规定进行纠正。

东海证券宣布,这一监管措施不会对公司的经营和财务产生重大影响,并表示公司高度重视上述行政监管措施,要求及时补充和调整人员配置,以满足监管要求。公司将在后续运营中加强管理力度,依法合规运营。

■公司绩效

净利润连续三年下降,去年利润缩水80%

公开信息显示,东海证券在江苏省常州市注册,前身为常州证券,成立于1993年。2003年,常州证券更名为“东海证券有限责任公司”。2013年7月,公司重组为“东海证券有限公司”,并于2015年7月登陆新三板。

常州投资集团有限公司作为东海证券的控股股东和实际控制人,持股21.59%,常州市人民政府持股100%。

2018年11月,东海证券前股东之一山东黄金集团有限公司在山东产权交易中心公开转让其持有的2000万股东海证券国有股,底价为2.19亿元。

据悉,金善集团持有东海证券2000万股,占股份的1.2%,并不是东海证券前十大流通股股东。作为清仓出售,金善集团转让了其东海证券的全部股份。

根据公司发布的2018年财务报告,财务报告期内,东海证券实现总收入14.92亿元,同比下降24.19%。实现净利润9300万元,母亲净利润7900万元,母亲净利润同比下降81.94%。自2016年以来,东海证券对母公司的净利润连续三年同比下降。

新京报记者张思源·陈鹏

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